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[8]证监会曾在不同背景下认识到《投资顾问法》第206条的广泛适用,如上述《投资顾问法》释令 2106;又如在2015年关于Timbervest, LLC,et al.一案的《投资顾问法》释令No. 4197 (Sept. 17, 2015)中,证监会认为,“一旦投资顾问关系形成,《投资顾问法》就不允许在任何与投资顾问关系相关的投资交易中欺诈客户,滥用这种信义关系。另参见联邦地区法院在SEC v. Lauer, 2008 WL 4372896, at 24 (S.D. Fla. Sept. 24, 2008)一案中的意见,不同于《证券法》与《证券交易法》中的反欺诈条款,《投资顾问法》第206条不要求相关行为系在任何证券的‘发行或者出售中’,或者‘与任何证券的买或者卖相关联’”。Thomas P. Lemke & Gerald T. Lins的著作《投资顾问规管》(Regulation of Investment Advisers)(2013年版)第2:30节,“证监会已经把因投资顾问关系而生的欺诈,适用《投资顾问法》第206(1)与206(2),即使这些不当行为并没有具体涉及到证券。”

“塞申斯被迫辞职了,结束了一位‘饱受批评的忠诚分子’的任期。”美国福克斯新闻网称,塞申斯“被炒”并不令人感到意外,特朗普此前一再宣称在中期选举后要进行内阁大改组。而且,近一年来,塞申斯可能被“开除”的传言,比任何人都要多。不过,这一消息出现在中期选举后的第一天一大早,仍令许多人感到震惊。报道称,特朗普甚至没有直接给塞申斯打电话,而是白宫办公厅主任凯利通知塞申斯,总统要求他辞职。

“艺乐宝贝”无征兆关停不是第一次,市场监管部门已成立专门调查组据了解,“艺乐宝贝”是杭州一家知名早教品牌,旗下有多个早教中心。这已经不是“艺乐宝贝”第一次出现门店无征兆关停的情况了,去年“艺乐宝贝”武林中心店停课时,也曾出现过纠纷。“去年,我们就有过顾虑,想退课。”家长沈女士说,当时下沙店的店长很诚恳地表示“下沙店属于品牌直营店”、“绝对不会出现资金问题”,考虑到这里的教学质量确实不错,沈女士后来打消了退课的念头,“有很多家长和我一样,都是这样被劝下来的。”

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责任编辑:张宁金参考|贸易战从来没有赢家 中美贸易战长期化后果严重参考消息网8月13日报道 8月7日,美国贸易代表办公室公布价值160亿美元中国商品的最终征税清单,其中包括279项商品,并表示将从8月23日开始向这些商品征收25%的关税。中美贸易冲突进一步升级,且有持续扩大之势,其负面影响将逐步显现。

[37]见上述SEC v. Capital Gains,“不披露重要事实,应被视为故意欺诈或欺骗。”另见上述《投资顾问法》释令3060,“作为受信人,投资顾问承担将任何可能影响顾问关系的重要信息告知客户的持续义务。”另见《表格ADV第2部分基本指令3》(GeneralInstruction 3 to Part 2 of Form ADV),“根据联邦和州法律,你是受信人,必须向你的客户充分披露与顾问关系有关的所有重要事实。”

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